Sicherstellung der Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen und Exporthandelsbeschränkungen
Mit der modernen Globalisierung ist es für viele Unternehmen unerlässlich, mit internationalen Partnern zusammenzuarbeiten. Dies erfordert im internationalen Handel die Einhaltung von Exportbeschränkungen wie den US International Traffic in Arms Regulations (ITAR), den Export Administration Regulations (EAR), dem deutschen BAFA und dem UK Export Control Act (ECA). Die Lösungen von NextLabs schützen die Informationen innerhalb des Unternehmens und stellen sicher, dass die Exportkontrollen bei Geschäften mit globalen Lieferanten eingehalten werden. Sie beschränken den Zugriff auf kontrollierte Informationen auf autorisierte Benutzer und liefern detaillierte Berichte, um die Einhaltung der internationalen Handelsbestimmungen nachzuweisen und Audits zu unterstützen.
Internationale Handelsvorschriften wie ITAR, EAR, das deutsche BAFA und ECA sehen hohe Geldbußen und Strafen für die unzulässige Ausfuhr von technischen Daten und Vermögenswerten vor.
Die Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen gilt für viele verschiedene Branchen, und es überrascht nicht, dass Branchen wie die zivile Kernkraft stark von der Nuclear Regulatory Commission reguliert werden. Auch Unternehmen in den Bereichen Biowissenschaften und Pharmazeutik unterliegen Ausfuhrbeschränkungen. Die Unterscheidung, was unter die Ausfuhrbeschränkungen fällt, kann sehr komplex sein, wie die vom Bureau of Industry and Security des Handelsministeriums veröffentlichten Leitlinien zu den Ausfuhrbeschränkungen für biologische Güter zeigen. Daher ist es für Unternehmen wichtig, über eine Lösung zu verfügen, mit der sie automatisch fein abgestufte Zugriffskontrollen für Daten anwenden können, die der Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen unterliegen.
Wie sich die Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen und Ausfuhrbeschränkungen auf Unternehmen auswirken
Ein gutes Verständnis der internationalen Handelsvorschriften ist das Tor für Unternehmen und Organisationen, die auf internationaler Ebene tätig sind. Diese Vorschriften wirken sich nicht nur auf die geschäftlichen Transaktionen einer Organisation aus, sondern auch auf andere Aktivitäten wie Forschung und Zusammenarbeit. Je mehr das Unternehmen wächst und expandiert, desto mehr muss es sich an die Vorschriften halten, um nicht versehentlich Strafen zu riskieren.
Jeder Verstoß gegen die Exporthandelsbeschränkungen kann zu Geldstrafen in Millionenhöhe und sogar zu Haftstrafen von bis zu 20 Jahren führen. Neben Geld- und Freiheitsstrafen können diese Verstöße auch zum Ausschluss von allen Regierungsverträgen und zum Verlust der Ausfuhrprivilegien eines Unternehmens führen. Dies würde Unternehmen von internationalen Geschäftsmöglichkeiten ausschließen.
Ausfuhrkontrollen für technische Daten
Exportkontrollierte technische Daten sind alle Informationen oder damit zusammenhängende Daten, die ohne vorherige Genehmigung oder Lizenz nicht an das Ausland oder an Vertreter eines ausländischen Staates weitergegeben werden dürfen. „Technische Daten“ beziehen sich auf technische Informationen, die über allgemeines und grundlegendes Marketingmaterial zu einer kontrollierten Ware hinausgehen. Sie beziehen sich nicht auf das eigentliche Produkt oder die damit verbundenen Kontrollen. Beispiele hierfür sind die technische Dokumentation für Software oder Blaupausen, Fotogramme oder Diagramme, die technische Spezifikationen enthalten.
Um diese Materialien international zu transferieren, müssen die Exporthandelsbeschränkungen beachtet werden. Ausfuhrbeschränkungen gibt es seit den 1940er Jahren und sie unterscheiden sich je nachdem, mit welchem Export ein bestimmtes Unternehmen zu tun hat. Einige der wichtigsten Vorschriften sind die Export Administration Regulations (EAR) des Handelsministeriums, die International Traffic in Arms Regulations (ITAR) des Außenministeriums und die Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums.
ITAR zum Beispiel ist eine Reihe von Vorschriften der US-Regierung über die Ausfuhr und Einfuhr von Verteidigungsartikeln und –dienstleistungen. Auf einem globalen Markt verlangen viele US-Hauptauftragnehmer von ihren Zulieferern, dass sie „ITAR-konform“ sind.
Diese Vorschriften dienen dem Schutz nationaler Sicherheitsinteressen, da ein unkontrollierter Technologietransfer internationale Bedrohungen und Staatsfeinde begünstigen könnte. Diese Vorschriften gelten nicht nur für den Kauf und Verkauf von Produkten und den damit verbundenen technischen Daten, sondern auch für die Zusammenarbeit mit ausländischen Partnern und sogar mit Nicht-US-Bürgern innerhalb der Vereinigten Staaten.
Wie man die Exportbestimmungen für technische Daten einhält
Die Einhaltung der Vorschriften beim Export Ihrer technischen Daten ist nur die eine Hälfte der Einhaltung, die andere Hälfte ist der Nachweis der Einhaltung. Dies geschieht am besten durch die Erstellung und Verfolgung eines umfassenden Prüfpfads. Das bedeutet, dass Sie Ihre Daten im Auge behalten müssen, einschließlich der Frage, wer Zugang zu ihnen hat, wer auf sie zugegriffen hat und an wen sie gesendet wurden. Dies kann jedoch manuell schwer zu bewerkstelligen sein, weshalb viele Unternehmen auf automatisierte Compliance-Lösungen zurückgreifen.
Eine hochwertige automatisierte Compliance-Lösung rationalisiert Ihren Prozess zur Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen, indem sie Richtlinien auf die Server, Anwendungen und Workstations anwendet, auf denen technische Daten verwaltet und gespeichert werden. Diese Richtlinien helfen bei der Kontrolle, wer auf Daten zugreifen, sie freigeben und bearbeiten darf, um durch menschliches Versagen verursachte Compliance-Verstöße zu verhindern.
Bei der Suche nach automatisierten Exportkontrolllösungen sollten Sie einige wichtige Aspekte beachten:
- Kontrolle des Zugangs zu technischen Daten auf der Grundlage der Staatsangehörigkeit des Benutzers, der Zertifizierungsschulung, des Computersystems und des Standorts.
- Verfolgung und Anwendung richtlinienbasierter Kontrollen für technische Daten zur Kontrolle von Vervielfältigung, Speicherung, Kopieren/Einfügen, Drucken, Wechselmedien und E-Mail,
- Automatischer Abgleich des Exports technischer Daten mit Exportlizenzen oder Technical Assistance Agreements (TAA).
- Erstellen von Informationsbarrieren um Projekte, Anwendungen und Systeme herum, um das Durchsickern von exportkontrollierten technischen Daten in nicht zertifizierte Systeme oder Anwendungen zu verhindern.
- Erkennen von Benutzeraktivitäten, die als „Deemed Export“ gelten, und Automatisieren des Prozesses zur Ermittlung der Exportlizenz und/oder der Genehmigung durch den Manager.
Gemeinsame Geschäftspraktiken für die Ausfuhr von technischen Daten Handelsbeschränkungen
Klassifizierung Ihrer Daten
Wenn Sie herausfinden wollen, ob Ihre technischen Daten unter die US-Ausfuhrbestimmungen fallen, sollten Sie als Erstes prüfen, ob sie eine Export Control Classification Number (ECCN) erhalten haben. Diese Nummern sind auch mit dem Grund verbunden, warum die Ausfuhr kontrolliert wird, und geben Ihnen Auskunft darüber, welche Genehmigung Ihr Unternehmen gegebenenfalls beantragen muss.
Ausbildung
Eine weitere gängige Praxis ist die Aufnahme eines Kapitels zur Exportkontrolle in die jährliche Schulung Ihres Unternehmens. Stellen Sie sicher, dass Ihre Mitarbeiter wissen, dass das Versenden von E-Mails oder die Weitergabe von technischen Daten, selbst intern, als Verstoß gegen die Vorschriften angesehen werden kann, wenn die entsprechenden Verfahren nicht eingehalten werden. Es ist auch eine gute Idee, zu klären, welche Handlungen und Daten durch die Exportbestimmungen kontrolliert werden.
Organisieren Sie Ihre Daten
Es sollte auch eine detaillierte Datenorganisation eingeführt werden. Auf der Kennzeichnung aller technischen Daten sollte angegeben werden, ob sie für die Ausfuhr bestimmt sind oder nicht und ob sie durch ITAR oder EAR kontrolliert/beschränkt sind oder nicht. Dies sollte auch für alle externen Speicher gelten, auf denen technische Daten gespeichert sind, wie z. B. Festplatten und USB-Geräte. Je nachdem, wie groß Ihr Unternehmen ist, kann es von Vorteil sein, wenn auf den Etiketten für technische Daten auch der Partner, dem die Daten zugeordnet sind, sowie die entsprechende ECCN-Klassifikationsnummer angegeben sind.
Digitale Zugangskontrolle
Eine der besten Möglichkeiten, versehentliche Verstöße zu vermeiden, ist die Implementierung einer automatisierten, Attribute-Based Access Control (ABAC). Diese Zugriffskontrollmethode legt den Zugriff und die Berechtigungen für Daten und Dateien auf der Grundlage einer Reihe von Attributen fest, zu denen Standort, Nationalität und Staatsangehörigkeit gehören können. Das bedeutet, dass selbst wenn ein ausländischer Staatsbürger Zugang zu Ihrem Cloud-System erhalten hätte, sei es durch eine versehentliche E-Mail oder einen Link, er nicht in der Lage wäre, auf diese Dateien zuzugreifen, wodurch ein versehentlicher Verstoß vermieden würde.
NextLabs‘ Lösungen zur Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen
Merkmale der Lösung:
- Einhaltung der Exportbestimmungen für technische Daten
- Programm- und standortbasierte Zugangskontrolle
- ITAR (staatsangehörigkeitsbasiert) und Exportlizenzgenehmigung
- Schutz von technischen Daten durch mobile und Fernzugriffsnutzung zur Verhinderung unrechtmäßiger Offenlegung
- Berichterstattung und Audits zur Einhaltung der Exportbestimmungen
- Sichere Zusammenarbeit in der Lieferkette bei ITAR-Projekten
- Richtliniengesteuerte Kontrollen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und unzulässiger Offenlegung von technischen Daten
- Vorbeugende Kontrollen zur Beseitigung von Kontaminationen durch Durchsichtigkeit
Vorteile der Lösung:
- Minimierung des Risikos einer unangemessenen Offenlegung / eines „Deemed Export
- Automatisierung von Exportkontrollrichtlinien und -verfahren zur Einhaltung von Exportbestimmungen
- Ermöglichung von Dual-Use-Operationen
- Vereinfachung und Senkung der Kosten für die Berichterstattung und Prüfungen zur Einhaltung der Exportvorschriften
- Aufklärung der Benutzer über Richtlinien und bewährte Praktiken zum
Die NextLabs Export Controls for Technical Data Lösung ermöglicht es Unternehmen zu:
- Kontrolle des Zugriffs auf technische Daten auf der Grundlage der Staatsangehörigkeit des Benutzers, der Zertifizierungsschulung, des Computersystems und des Standorts.
- Verfolgung und Anwendung richtlinienbasierter Kontrollen für technische Daten zur Kontrolle von Vervielfältigung, Speicherung, Kopieren/Einfügen, Drucken, Wechselmedien, E-Mail, IM, Web-Uploads, FTP und Webkonferenzen.
- Verhindern Sie den Verlust von technischen Daten über zertifizierte Systeme und Benutzer hinaus.
- Automatischer Abgleich von technischen Datenexporten mit den entsprechenden Exportlizenzen oder Technical Assistance Agreements (TAA).
- Erkennen und Verfolgen von Benutzeraktivitäten, die als „Deemed Export“ eingestuft werden können, sowie Automatisieren des Prozesses zur Ermittlung der Exportlizenz und/oder der Genehmigung durch den Manager.
NextLabs‘ Applikationen zur Einhaltung von Exportbestimmungen
Die Lösung von NextLabs besteht aus einer Reihe von Anwendungen, die umfassende Best-Practice-Richtlinienbibliotheken und Berichte enthalten, die für die Einhaltung von Exportvorschriften wie ITAR und EAR erforderlich sind. Richtliniensätze können leicht an die Umgebung angepasst oder als Vorlagen zur Erstellung neuer Richtlinien verwendet werden.
Die Lösung ermöglicht es Unternehmen, den „Deemed Export of Technical Data“ zu kontrollieren und zu überprüfen, indem sie Richtlinien auf die Server, Anwendungen und Workstations anwenden, auf denen technische Daten verwaltet und gespeichert werden. Dies wird durch die Nutzung der Dynamic Authorization und der Attribute-Based Access Control (ABAC) erreicht, um Informationen innerhalb des Unternehmens zu schützen und die Einhaltung von Exportvorschriften im Umgang mit globalen Lieferanten zu gewährleisten. Dabei wird der Zugriff auf kontrollierte Informationen auf der Grundlage bestimmter Variablen auf autorisierte Benutzer beschränkt. Die Exportkontrolle für technische Daten schützt Informationen innerhalb des Unternehmens und gewährleistet die ordnungsgemäße Handhabung des Exports technischer Daten, um die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen.
Die Lösung erfüllt die Anforderungen an den Export von technischen Daten, indem sie Projektteams in die Lage versetzt:
- Kontrolle des Zugriffs auf technische Daten auf der Grundlage der Staatsangehörigkeit des Benutzers, der Zertifizierungsschulung, des Computersystems und des Standorts.
- Verfolgung und Anwendung richtlinienbasierter Kontrollen zur Steuerung von Vervielfältigung, Speicherung, Kopieren/Einfügen, Drucken, Wechselmedien, E-Mail, IM, Web-Uploads, FTP und Webkonferenzen.
- Verhindern Sie den Verlust von technischen Daten über zertifizierte Systeme und Benutzer hinaus.
- Automatischer Abgleich des Exports technischer Daten mit Exportlizenzen oder Technical Assistance Agreements (TAA).
- Universelle Anwendung von Richtlinien auf Daten-Repositories und Endpunkte, einschließlich Dateiserver, Dokumentenmanagement und PDM/PLM-Anwendungen.
- Schaffen Sie Informationsbarrieren um Projekte, Anwendungen und Systeme herum, um zu verhindern, dass exportkontrollierte technische Daten in nicht zertifizierte Systeme oder Anwendungen eindringen.
- Erkennen Sie Benutzeraktivitäten, die als „Deemed Export“ gelten, und automatisieren Sie den Prozess der Exportlizenzbestimmung und/oder der Genehmigung durch den Manager.
- Bereitstellung eines vollständigen Prüfpfads, der den Zugriff auf technische Daten und deren Nutzung detailliert aufzeigt, um die Anforderungen an die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu erfüllen.
- Nutzung von Best-Practice-Richtlinien und Berichten für eine einfache und schnelle Bereitstellung.
Die Lösung setzt Exportkontrollen aktiv durch, indem sie den komplexen Geschäftskontext für eine angemessene Handhabung und Offenlegung technischer Daten versteht. Die Zusammenarbeit innerhalb und außerhalb des Unternehmens, einschließlich Partnern in der Lieferkette und mobilen Mitarbeitern, kann nun geregelt werden, um die Einhaltung von Exportvorschriften wie ITAR und EAR nachzuweisen.
Weitere Informationen zur Exportkontrolle für technische Daten finden Sie in unserem Beitrag über die Exportkontrolle für technische Daten oder im Video über die Einhaltung von Exportkontrollen mit dynamischer Datenmaskierung und dynamischer Datentrennung.
